澳大利亚差价合约经纪商正在为其报告义务的重大变化做准备，因为澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）将于今天（星期一）结束其场外衍生品报告规则的“ASIC重写”。

随着ASIC重写迫在眉睫，差价合约经纪商面临新的报告要求

经过多年制定的新规则将彻底改变差价合约经纪商报告交易和管理客户数据的方式。关键更新包括报告收集的抵押品的要求、新的唯一标识符字段以及向XML格式的转变。

差价合约经纪商正在发生什么变化？

• 扩大抵押品报告：经纪商现在必须报告从客户那里收到的保证金，而不仅仅是向对冲对手方公布的保证金。这为监管机构提供了更全面的抵押品流动视图。
• 修订单面报告规则：单面报告救济框架已经更新，可能会影响一些交易的报告方式。
• 新标识符字段：引入唯一交易标识符（UTI）和唯一产品标识符（UPI）旨在改善整个行业的贸易匹配和产品分类。
• 标准化数据格式：报告现在必须以XML格式提交，以促进一致性和更容易的数据处理。

“TheASIC ASIC 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》成立并管理。ASIC最初是根据1989年ASC法案成立的澳大利亚证券委员会。最初 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚企业、市场、金融服务和消费信贷的主要监管机构。根据金融服务法，它有权促进、监管和执行澳大利亚金融法。澳大利亚委员会根据2001年《澳大利亚证券和投资委员会法》成立并管理。ASIC最初是根据1989年ASC法案成立的澳大利亚证券委员会。最初 阅读本条款重写将为差价合约经纪商带来许多重大和次要的报告变化。”TRAction Fintech联合首席执行官Sophie Gerber表示“以前，报告实体（如差价合约经纪商）只需报告‘过账’的抵押品。现在，他们还必须报告收到的抵押品。”

Gerber强调，实施是交错的，大部分变更现在生效，随后是2025年10月的额外要求：

• 2024年10月21日-UPI、UTI、XML格式和交易对手所在国家2。
• 2025年10月20日-取消“替代报告”框架，要求ASIC监管的公司报告与外国公司的交易，无论外国公司的报告如何义务 义务 在金融领域，义务是指必须履行合同条款的财务责任。如果双方之间的义务失败，违约方可能面临法律诉讼。在这种情况下，有罪方不仅必须同意支付设定金额以履行合同安排，还可能负责支付所有法律诉讼费用。日常付款或任何形式的未偿债务都被视为财务义务，所以如果有人欠你 在金融领域，义务是指必须履行合同条款的财务责任。如果双方之间的义务失败，违约方可能面临法律诉讼。在这种情况下，有罪方不仅必须同意支付设定金额以履行合同安排，还可能负责支付所有法律诉讼费用。日常付款或任何形式的未偿债务都被视为财务义务，所以如果有人欠你 阅读本条款。报告必须提交给ASIC授权的存储库，才有资格获得合规救济。

Gerber建议：“差价合约经纪商应考虑这些变化，特别是代表客户报告与衍生品相关的已收集抵押品的额外要求的影响。”。“这是否会对业务造成压力，是否需要额外的资源，以及两个实施日期的时间，都应该仔细考虑。”

什么是UTI和UPI？

ASIC重写引入了唯一交易标识符（UTI）和唯一产品标识符（UPI）等新概念，使澳大利亚报告标准与全球实践更加一致。

UTI

UTI就像个人衍生品交易的独特条形码。它们允许监管机构和市场参与者识别和跟踪不同系统和机构的特定交易。UTI有助于防止交易重复计算，并使交易数据更容易对账。当执行衍生品交易时，它会被分配一个UTI，通常是一个长的字母数字代码。该UTI在交易的整个生命周期中都会与交易保持一致，即使在各方之间进行修改或转移，也可以对其进行跟踪。

UPI

UPI是识别特定类型衍生产品的标准化代码。它们提供了一种一致的方法来分类和识别正在交易的特定产品，例如某种类型的利率掉期或信用违约掉期。

UPI通常是表示衍生产品关键特征的较短代码。通过使用UPI，监管机构和市场参与者可以更容易地分析可比产品的市场活动和风险，即使这些产品在不同的平台或不同的司法管辖区交易。

总结一下

UTI识别特定交易，而UPI识别交易的产品类型。这些标识符通过提供一致的方法来标记和跟踪不同机构和司法管辖区的交易和产品，共同帮助创建一个更有组织、更透明的衍生品市场。

随着2024年10月最后期限的临近，ASIC提供了进一步的指导帮助企业过渡到新的报告制度。