本月早些时候，美国证券交易委员会（SEC）被制裁，并被要求支付DEBT Box的法律费用。之后，商品期货交易委员会（CFTC）现在正在为自己辩护，反对My Forex Funds提出的一项此类动议，称其为“明显试图加强更有利的和解”

这家面临欺诈指控的道具交易公司引用了美国证券交易委员会在处理DEBT Box案件时“严重滥用权力”的相似之处，正如法院命令所强调的那样，这与美国商品期货交易委员会歪曲的事实及其“不诚实的员工”有相似之处

CFTC对制裁的辩护

在本月早些时候提交的一项动议中，My Forex Funds寻求对CFTC进行制裁，指控监管机构故意虚报税款，以获得针对该道具交易公司的临时限制和资产冻结令。被告指控CFTC调查员在法庭上撒谎，甚至侵犯了道具交易公司首席执行官Murtaza Kazmi和他的律师之间的律师-客户特权。然而，商品期货交易委员会强调，其对Kazmi的质询“没有引出特权信息”

美国商品期货交易委员会强调了纳税申报的虚假陈述，这是寻求制裁令的主要指控。该委员会表示：“这是一个错误，加上等待在公开法庭上处理分类而不是立即就纳税性质提交更正声明的判断错误。美国商品期货交易所1974年《商品交易法》（CEA）成立了美国商品期货贸易委员会（CFTC）。该委员会保护和监管市场活动，防止操纵、欺诈和滥用贸易行为，并促进期货合同的公平性。《商品期货交易法》还包括《萨德·约翰逊协议》，该协议规定了商品期货交易委员和证券交易委员会之间监督金融合同的权力和责任。美国《交易法》（CEA）设立了商品期货交易委员会（CFTC）.委员会保护和规范市场活动，防止操纵、欺诈和滥用贸易行为，并促进期货合同的公平性。CEA还包括《萨德·约翰逊协议》，该协议规定了商品期货交易委员会和证券交易委员会之间监督金融合同的权力和责任。Read this Term对未能这样做表示遗憾。”

“CFTC现在已经采取了一切可能的措施来纠正这一错误，并减轻被告的其他担忧，包括在证人席上纠正错误并接受盘问，提交更正后的声明，以及自愿制作一封被忽视的电子邮件以进一步澄清记录。”

该机构的法律代表进一步强调，“法院在实施初步禁令和维持修改后的资产冻结时，没有依赖错误分类的转移。”

我的外汇基金反驳CFTC的索赔

CFTC最初在8月底指控My Forex Funds和Kazmi欺诈。据监管机构称，该公司的道具交易业务产生了至少3.1亿美元的费用。自2021年11月以来，该平台已有超过13.5万名客户注册。然而，监管行动在一夜之间关闭了该公司，并下达了临时限制令和资产冻结令。在受到被告律师的质疑后，法院解冻了Kazmi的大部分资产。

被告也对商品期货交易委员会对制裁动议的最新回应不满意，声称监管机构“在披露错误方面误导了法院”

“（监管机构）声称，它‘在公开法庭上等待处理分类，而不是立即就这笔款项的性质提交更正声明，这是一个判断错误’。但是，时间线最终推翻了这一说法，”被告的法律代表在CFTC辩护后提交的一份连续动议中表示。

“该机构并没有像现在所假装的那样，等待在公开法庭上纠正自己；它继续依赖虚假陈述。”

与DEBT Box的相似性

有趣的是，美国一家法院最近发布了针对美国证券交易委员会的制裁令。监管机构被指责歪曲证据，以获得针对加密货币公司DEBT Box的临时限制令和资产冻结。美国法院命令监管机构支付该公司产生的法律费用。

在对DEBT Box的最初诉讼中，美国证券交易委员会获得了一项临时限制令，声称这家加密货币公司已经向海外汇款72万美元，并将逃往阿拉伯联合酋长国。它还对如果接到该命令的通知，将资金秘密转移到海外表示担忧。尽管法院最初批准了美国证券交易委员会寻求的命令，但法官后来得出结论，监管机构歪曲了证据。此外，72万美元的转账是在美国境内进行的，而不是在海外。

Gensler的美国证券交易委员会多次在法律之外行事——法官们告诫该机构“严重滥用国会赋予它的权力”（DEBT Box案）和在没有“忠实忠于法律”的情况下行事（Ripple案），这一点并没有被忽视。我们也不要忘记…https://t.co/vay6WDBfJc——Brad Garlinghouse（@bgarlinghouse）2024年3月25日

针对证券市场监管机构的法院命令称：“恶意行为与虐待行为密不可分，对该行为产生的所有费用征收律师费和费用是适当的。”。“委员会在寻求TRO时提供的每一项支持，以及后来在为TRO辩护时重申的每一条支持，都被证明是虚假、错误描述和误导的结合。