英国金融行为监管局(货交承运人)今天启动了一项全面的咨询，旨在将关键的投资公司法规从保留的欧盟法律转移到其规则手册中，标志着英国脱欧后金融改革迈出了重要一步。

FCA提议对投资公司规则手册进行重大修订

监管机构正寻求将MiFID组织的要求转移条例 条例 与其他高净值行业一样，金融服务业受到严格监管，以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议，以打击各自形式的滥用。在外汇领域，监管由多个司法管辖区的当局承担，尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是行业领先的监管机构？英国金融行为监管局（FCA）等监管机构 与其他高净值行业一样，金融服务业受到严格监管，以帮助遏制非法行为和操纵。每种资产类别都有自己的一套协议，以打击各自形式的滥用。在外汇领域，监管由多个司法管辖区的当局承担，尽管最终缺乏具有约束力的国际秩序。谁是行业领先的监管机构？英国金融行为监管局（FCA）等监管机构 阅读本条款在不做出重大政策改变的情况下，将其纳入手册，为投资公司提供连续性，同时为未来简化规则奠定基础。

FCA在咨询文件中评论道：“我们希望为公司提供连续性，因此我们在本次咨询中提出的总体方法是保留当前要求的实质内容。”。“我们有兴趣了解有关改革的意见，无论是现在还是将来，以使这些规则更适合他们提供服务的英国授权公司和客户。”

正如FCA所指出的那样，他们还寻求对最近实施的消费者责任规则不适用。因此，公司有机会就现行法规和报告的必要性发表意见采用消费者驱动方法的进展.

咨询影响广泛的金融机构，包括投资公司、信贷机构、第三国公司和基金经理。企业必须在2025年2月28日之前对主要提案作出回应，并将3月28日作为对未来潜在改革的反馈截止日期。

此举是财政大臣官邸宣布的一项更广泛倡议的一部分改革提升英国金融服务竞争力。财政部将单独公布立法草案，以解决法规中非公司方面的问题。

演讲地点：@英国城市在全国会议上，Emily Shepperd阐述了我们下一个多年战略的4个主要主题。

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--金融行为监管局（@TheFCA）2024年11月27日

这是监管机构两周前宣布的另一项监管举措对其执行披露程序的重大改革它实施了更广泛的文件审查标准，并加强了工作人员培训协议。

监管框架更新

这些提案旨在维持现有的消费者保护水平，同时简化监管框架。FCA确认，消费者将继续受益于目前对投资服务实施的相同保护。

这些变化旨在确保过渡期间的市场稳定，FCA承诺对现有运营的干扰最小。此次磋商符合FCA的次要目标，即提高英国的国际竞争力和增长，特别是在脱欧后的环境中。

FCA的提案涵盖了几个关键领域：

• 客户分类
• 披露要求
• 适用性评估
• 最佳执行实践
• 诱因与研究
• 利益冲突管理
• 业务连续性规划
• 风险管理和顺从 顺从 在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是 在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是 阅读本条款

审慎监管局（PRA）将就将相关规定纳入其规则手册展开平行磋商，两家监管机构将努力协调其方法。

审慎监管局评论道：“今天，FCA发布了关于将面临欧盟委员会授权条例（EU）2017/565（MiFID Org Reg）要求的公司转移到FCA手册规则的建议的咨询文件。咨询是最终确定审慎监管局和FCA规则的过程中的一个阶段，这些规则将取代MiFID Organization Reg同化的法律，该法律正被政府根据其更智能的监管框架（SRF）计划撤销。”。