最近几乎每周都有新的公告称，美国证券交易委员会（SEC）因涉嫌证券违规而追查另一家加密货币公司。镇压行动似乎不会很快降温。

这里有一个方便的列表，可以跟踪美国证券交易委员会最近采取的所有与加密货币相关的行动，包括已确认的通知公司即将采取的执法行动的威尔斯通知、已报告的调查，以及一些仍在进行中的最大诉讼的摘要。

迫在眉睫的执法

以太坊基金会

上周，以太坊软件公司Consensys对美国证券交易委员会提起的诉讼中之前经过编辑的部分披露了一个爆炸性消息：该机构一年多来一直秘密认为以太坊是一种安全。

根据诉讼，美国证券交易委员会正在积极调查一些美国公司参与ETH买卖的行为；据报道，该公司还正在调查上述公司与支持以太坊基金会的瑞士非营利组织以太坊基金之间的关系。

今年2月，以太坊基金会本身被一个未具名的“国家当局”传唤。《财富》报道称，它确实是美国证券交易委员会，但该机构尚未证实这一点。

需要明确的是，美国证券交易委员会尚未对任何因其对“以太坊2.0”的调查而产生的实体提出指控。这也是Consensys在4月对该机构提起先发制人诉讼的部分原因：迫使美国证券交易委员会采取行动，从攻击性的立场一劳永逸地解决以太坊的法律地位问题。

罗宾汉

周一，Robinhood的数字资产部门Robinhood Crypto宣布，它收到了美国证券交易委员会的Wells通知——实际上，该公司很快将因涉嫌证券违规而被起诉。

该公司表示，此前从美国证券交易委员会收到的传票主要针对该应用的加密货币上市及其托管做法。据报道，Wells公告显示，Robinhood Crypto将因未能注册为证券交易所和清算机构而被起诉。

值得注意的是，Robinhood将Cardano（ADA）、Polygon（MATIC）和Solana（SOL）这三种加密代币摘牌，此前美国证券交易委员会在针对Coinbase和币安的诉讼中指控这些代币是证券。Robinhood在选择在美国上市的加密代币方面，通常比其他行业参与者保守得多。例如，在纽约，该应用程序目前只为15个加密代币的交易提供便利。

Consensys

虽然美国证券交易委员会尚未就Consensys与以太坊的关系起诉该公司，但监管机构确实在4月向该公司发布了一份关于MetaMask的Wells通知，MetaMask是该软件巨头创建的以太坊钱包。根据Consensys几周后提起的反诉，美国证券交易委员会计划就MetaMask的两个功能起诉Consensys：钱包的加密货币交换功能和加密货币质押服务。

Uniswap实验室

4月10日，美国证券交易委员会向Uniswap去中心化交易所（DEX）背后的总部位于纽约的公司Uniswap Labs发送了一份Wells通知，通知该公司很快将面临涉嫌证券违规的诉讼。

与之前针对加密货币交易所的诉讼不同，美国证券交易委员会即将对Uniswap提起的诉讼将独特地辩称，基于自动代码和自动执行智能合约的DEX构成了拥有充足中介机构的证券交易所，如纳斯达克或纽约证券交易所。

正在进行的突出案例

Coinbase

在美国证券交易委员会最突出的正在进行的加密货币法律诉讼之一中，自去年6月对旧金山的加密货币交易所Coinbase提起诉讼以来，监管机构一直在与该公司进行激烈的斗争。美国证券交易委员会指控Coinbase是一家未注册的证券交易所、经纪交易商和清算所；此外，该公司还就其加密货币质押服务起诉了该公司。

今年3月，Coinbase成功说服一名联邦法官驳回了部分诉讼，称该公司通过Coinbase钱包进行经纪活动。然而，Coinbase未能驳回诉讼的其余部分，诉讼现在将继续进行。至关重要的是，3月份的裁决确定，像Coinbase这样的加密货币交易所属于美国证券交易委员会的管辖范围，许多代币化资产似乎构成了证券计划。

Binance

鉴于去年6月两家大型加密货币交易所在一天内相继被起诉，美国证券交易委员会对币安的诉讼在很大程度上与对Coinbase的诉讼同时进行。与Coinbase一样，币安也被指控为未注册的证券交易所、经纪交易商和清算所；该交易所还被指控未能适当限制美国客户访问该公司的全球加密货币交易所Binance.com。

这起诉讼还牵涉到币安创始人赵个人，他上周因洗钱违规被判处四个月美国监禁，赵对此表示认罪。

尽管币安支付了43亿美元的历史性罚款，以摆脱其洗钱犯罪困境，但该公司对美国证券交易委员会的诉讼进行了激烈的反击。去年12月，该交易所的律师推动驳回此案，如果未能驳回，他们将得到一份保证，即有关该公司承认的洗钱罪行的证据将被排除在审判之外。

涟漪

也许加密货币公司迄今为止与美国证券交易委员会进行的最激烈的法律斗争是由与加密代币XRP相关的Ripple Labs公司发起的。自2020年以来，美国证券交易委员会指控Ripple出售XRP构成非法未注册证券发行。

在加密货币行业迄今为止最引人注目的法律胜利之一中，一名联邦法官去年多次裁定Ripple直接向消费者出售XRP没有违反证券法。此后不久，美国证券交易委员会驳回了对Ripple首席执行官和执行主席的指控。

然而，监督此案的法官最终发现，Ripple向机构投资者提供的XRP确实符合未注册证券计划的条件。此案的最终判决将很快确定；美国证券交易委员会要求Ripple处以20亿美元的罚款。

Kraken

在加密货币交易所Kraken同意向美国证券交易委员会支付3000万美元并停止其在美国的加密货币质押计划九个月后，该公司在11月又受到了美国证券交易协会的另一起诉讼——这起诉讼与针对Coinbase和币安的诉讼一样，辩称Kraken是一家非法注册的证券交易所、经纪交易商和清算所。

Kraken积极反击美国证券交易委员会的第二起诉讼，试图像其他美国加密货币交易所一样，驳回此案。

安德鲁·海沃德编辑